>> 招商證券-基金從業(yè)人員自律規(guī)則修訂點評：強化自律約束，促行業(yè)高質量發(fā)展-231127
| 上傳日期： |
2023/11/28 |
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| 256KB |
| 格式： |
pdf 共5頁 |
來源： |
招商證券 |
| 評級： |
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作者： |
姚紫薇 |
| 下載權限： |
此報告為加密報告，僅限高級會員查看 |
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2023年11月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則、《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》，圍繞進一步規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、提高基金從業(yè)人員特別是投資管理人員的合規(guī)意識和職業(yè)操守提出修改和完善。
協(xié)會本次對既往規(guī)則的修訂，增強了事中事后的實質性行為規(guī)范，增加和細化了多條執(zhí)業(yè)行為要求和自律約束措施，擴大了基金從業(yè)人員準入范圍，加強了投資管理人員執(zhí)業(yè)能力管理和人員流動性管理。修訂內容有助于引導機構與從業(yè)人員樹立正確觀念，維護持有人合法權益，促進基金行業(yè)高質量發(fā)展。
風險提示：本報告僅作為投資參考，基金過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，亦不構成投資收益的保證或投資建議。
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