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證監(jiān)會處罰超出預(yù)期
    ■證監(jiān)會對光大證券違規(guī)違法的事實(shí)認(rèn)定：1、光大證券在異常交易事件發(fā)生后、信息依法披露前轉(zhuǎn)換并賣出ETF 基金、賣空股指期貨合約，構(gòu)成內(nèi)幕交易；2、光大證券內(nèi)控缺失、管理混亂，自營業(yè)務(wù)套利系統(tǒng)存在的技術(shù)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致異常交易發(fā)生1）系統(tǒng)設(shè)計(jì)有誤；2）策略投資部未納入風(fēng)控體系。
    ■證監(jiān)會對光大證券的處罰：1、沒收光大證券違法所得8721 萬元，并處以5倍罰款，罰沒款金額總計(jì)5.23 億元；2、對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60 萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進(jìn)入者；3、對梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20 萬元；4、停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會。