>> 華融證券-光大證券(601788)史上最嚴(yán)罰單彰顯監(jiān)管力度-130902
| 上傳日期： |
2013/9/4 |
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| 格式： |
pdf |
來源： |
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| 評級： |
中性 |
作者： |
趙奎 |
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事件：
8月30日證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會認(rèn)定光大證券的異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5.2328億元，對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波4個相關(guān)責(zé)任人采取終身禁入證券期貨市場措施。此外，證監(jiān)會認(rèn)為8月16日光大證券董秘在中午的回應(yīng)為誤導(dǎo)公眾，罰款20萬元。目前光大證券內(nèi)幕交易案件尚未移送司法機關(guān)，未來還可能面臨民事和刑事訴訟。
點評：
光大"烏龍指"事件最終被定性為內(nèi)幕交易
光大"烏龍指"事件發(fā)生后，市場對此的判斷主要有兩個方向，一是涉嫌市場操縱，二是涉及內(nèi)幕交易。而30日證監(jiān)會的通報說明了兩個關(guān)鍵點：一是此次事件沒有被認(rèn)定為市場操縱行為，證監(jiān)會處罰委的負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會執(zhí)法實踐，因突發(fā)事故導(dǎo)致相關(guān)證券、期貨價格和交易量異常波動的，不構(gòu)成操縱市場；二是證監(jiān)會對光大證券內(nèi)幕交易的處罰力度前所未有的嚴(yán)厲，達到了沒一罰五的行政處罰上限。
證監(jiān)會處罰力度：快、重、嚴(yán)
在8月19日的稽查執(zhí)法會議上，證監(jiān)會主席肖鋼就明確指出，"基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，就高不就低，能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施，依法通過高額的經(jīng)濟處罰，或者通過暫?；虺蜂N從業(yè)資格的處罰。"
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