>> 華西證券-政策專題報告：海內(nèi)外人工智能監(jiān)管政策進展幾何？-230419
| 上傳日期： |
2023/4/21 |
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| 格式： |
pdf 共12頁 |
來源： |
華西證券 |
| 評級： |
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作者： |
顧洋愷 |
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事件
2023年4月11日，國家網(wǎng)信辦根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，起草了《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，開啟了我國對近期熱門主題人工智能的監(jiān)管嘗試。我們就各國目前推行的有關(guān)人工智能監(jiān)管的辦法進行梳理匯總，并預(yù)測未來人工智能監(jiān)管的方向。
中國：建立科技倫理制度
關(guān)于人工智能這一類新興科技的發(fā)展，我國一直是采取鼓勵與監(jiān)管并行的道路，并且在近年來越發(fā)重視新興科技監(jiān)管方面的建設(shè)?；谖覈鴮野踩?、數(shù)據(jù)安全的重視，我們認為不能排除未來監(jiān)管部門直接干預(yù)人工智能研發(fā)過程的可能性。
英國：支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方式
英國的監(jiān)管策略是對創(chuàng)新和風(fēng)險管理作出平衡，框架將逐漸由非法定向法定轉(zhuǎn)型。今年3月底，英國發(fā)布了名為《支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方式（A pro-innovation approach to AIregulation）》的政策文件，為人工智能發(fā)展提出意見。在一年內(nèi)，有關(guān)經(jīng)濟與人工智能跨領(lǐng)域風(fēng)險等級的草案也許會出臺，政策還在制定更新階段。
歐盟：人工智能法案（AIA）
歐盟期望制定明確的法案來對人工智能進行監(jiān)管。早在2021年4月21日，歐盟委員會就提出了一項名為《人工智能法案》（AI act）的監(jiān)管法案，旨在為人工智能引入一個共同的監(jiān)管和法律框架。歐盟計劃搭建一個嶄新的完整的框架來對人工智能進行管理，因此立法的過程也較為坎坷。目前預(yù)測歐盟的人工智能法案最快能在2023年末得以生效。
美國：人工智能風(fēng)險管理框架
美國政府對人工智能管理構(gòu)建非常積極，但有關(guān)監(jiān)管的全面立法并沒有正式提出。2023年1月，美國國家標(biāo)準與技術(shù)研究院（NIST）發(fā)布了《人工智能風(fēng)險管理框架1.0》，目的是為相關(guān)機構(gòu)設(shè)計和管理可信賴的人工智能提供一個管理框架，從而避免產(chǎn)生負面后果。相比起監(jiān)管，美國政府在政策上對人工智能更多的表現(xiàn)出的是鼓勵的態(tài)度。
總結(jié)
縱觀全球人工智能監(jiān)管政策，我國的政策落實最快，措施最到位。目前美國、英國、歐盟等技術(shù)發(fā)達地區(qū)在人工智能監(jiān)管上還未達成非常有效的、一致性的意見。我們預(yù)計在今年海外不會有影響人工智能市場的正式監(jiān)管法案出臺，目前出臺的相關(guān)監(jiān)管措施對人工智能研發(fā)、應(yīng)用限制有限。因此我們認為在短期內(nèi)監(jiān)管政策對資本市場的影響會較小。
風(fēng)險提示
政策效果不如預(yù)期，人工智能技術(shù)產(chǎn)生重大風(fēng)險。
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