>> 東方證券-關(guān)注全球人工智能規(guī)則推進(jìn)：數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管與發(fā)展雙周觀察-231119
| 上傳日期： |
2023/11/19 |
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| 格式： |
pdf 共4頁(yè) |
來(lái)源： |
東方證券 |
| 評(píng)級(jí)： |
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作者： |
陳至奕,陳瑋,孫金霞 |
| 下載權(quán)限： |
此報(bào)告為加密報(bào)告 |
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研究結(jié)論
最近一段時(shí)間，世界各國(guó)就人工智能規(guī)則開展的討論及出臺(tái)的文件較為密集，幾個(gè)重點(diǎn)事件包括：
5月27日，七國(guó)集團(tuán)（G7）國(guó)家官員舉行會(huì)議，討論ChatGPT等生成式人工智能工具帶來(lái)的問(wèn)題。在此前的一周，包括美國(guó)、歐盟和日本在內(nèi)的七國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人同意建立一個(gè)名為“廣島人工智能進(jìn)程（Hiroshima AI process）”的政府間論壇，討論有關(guān)快速發(fā)展的人工智能工具的問(wèn)題。
歐盟布局已久且有領(lǐng)導(dǎo)雄心。2019年4月，歐盟委員會(huì)發(fā)布人工智能倫理準(zhǔn)則，列出了評(píng)價(jià)“可信賴人工智能”的7項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；2020年2月，歐盟出臺(tái)《人工智能白皮書》，促進(jìn)AI在歐盟的運(yùn)用；2021年4月，歐盟委員會(huì)提出《人工智能法案》草案，此后歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)就此進(jìn)行了多輪討論和修訂，并在ChatGPT等生成式人工智能出現(xiàn)后對(duì)原草案內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整；2022年9月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《人工智能責(zé)任指令》提案，擬就AI造成的損害設(shè)定賠償規(guī)則；2023年6月，歐洲議會(huì)以壓倒性多數(shù)的投票結(jié)果通過(guò)歐盟《人工智能法案》草案。此外今年年中，根據(jù)一些外媒報(bào)道，歐盟正在開展游說(shuō)，希望說(shuō)服亞洲國(guó)家“承認(rèn)歐盟在AI監(jiān)管領(lǐng)域的領(lǐng)先地位”，使歐盟《人工智能法案》成為AI監(jiān)管領(lǐng)域的全球標(biāo)準(zhǔn)。
11月1日至2日首屆全球人工智能安全峰會(huì)在倫敦舉辦，參會(huì)各方就人工智能的發(fā)展方向和日常監(jiān)管展開了對(duì)話。來(lái)自中國(guó)、印度、美國(guó)和歐盟等28個(gè)國(guó)家和地區(qū)的代表簽署通過(guò)了全球首個(gè)人工智能協(xié)議《布萊切利人工智能安全宣言》，旨在解決前沿人工智能模型可能會(huì)面臨的失控和濫用的風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，中國(guó)科技部副部長(zhǎng)吳朝暉率團(tuán)參會(huì)并在峰會(huì)開幕式上發(fā)表講話，指出AI治理攸關(guān)全人類命運(yùn)，是世界各國(guó)面臨的共同課題。發(fā)展AI，應(yīng)當(dāng)積極倡導(dǎo)以人為本，智能向善，加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管控，并在相互尊重、平等互利的原則基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)各方協(xié)同共治，增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家在AI全球治理中的代表性和發(fā)言權(quán)，不斷彌合智能鴻溝和治理能力差距。
國(guó)內(nèi)近幾周的動(dòng)態(tài)來(lái)看，相比過(guò)去兩年監(jiān)管補(bǔ)短板而言，當(dāng)前重心更多在于發(fā)展，僅僅在大模型這一細(xì)分領(lǐng)域：（1）11月4日以來(lái)，多家互聯(lián)網(wǎng)及公司宣布其研發(fā)的AI大模型正式通過(guò)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》備案，包括網(wǎng)易有道（“子曰”大模型）、螞蟻集團(tuán)（百靈大模型）、面壁智能（“面壁露卡Luca”）、出門問(wèn)問(wèn)（“序列猴子”）等等。此外今年8月底，阿里巴巴、騰訊、百度等多家企業(yè)已成為首批獲批的企業(yè)，將正式面向公眾；（2）11月7日，上海市經(jīng)信委等五部門印發(fā)《上海市推動(dòng)人工智能大模型創(chuàng)新發(fā)展若干措施（2023-2025年）》，從四方面提出11條舉措，推動(dòng)上海大模型創(chuàng)新發(fā)展，加快打造世界級(jí)人工智能產(chǎn)業(yè)集群；（3）這一內(nèi)容在金融領(lǐng)域也有論及，如根據(jù)媒體報(bào)道，2023金融街論壇年會(huì)上部分與會(huì)業(yè)界代表就金融大模型領(lǐng)域基礎(chǔ)模型的選擇、金融機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的融入、模型缺陷控制、機(jī)構(gòu)如何構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)壁壘、模型的安全合規(guī)保障等問(wèn)題發(fā)表了觀點(diǎn)。
相比歐盟（制定行業(yè)規(guī)則并追求成為全球監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)）、英國(guó)（不急于通過(guò)新的人工智能相關(guān)法律），國(guó)內(nèi)人工智能行業(yè)政策秉承發(fā)展與監(jiān)管并重的思路，監(jiān)管方面，8月《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布后多家公司已經(jīng)按規(guī)定備案，制度開始順利運(yùn)轉(zhuǎn)；發(fā)展方面，如我們上期報(bào)告所述，新一輪國(guó)家數(shù)據(jù)局“國(guó)考”招錄對(duì)相應(yīng)人才甚至有“人工智能研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”的要求，釋放了在數(shù)據(jù)治理和發(fā)展政策中將AI作為重要領(lǐng)域的積極信號(hào)。
風(fēng)險(xiǎn)提示
互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在數(shù)據(jù)跨境傳輸、個(gè)人信息保護(hù)、反壟斷等領(lǐng)域出現(xiàn)新的引發(fā)監(jiān)管的事件的風(fēng)險(xiǎn)。
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