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《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》落地，鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展
　　7/13，網(wǎng)信辦等七部委公布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（“辦法”）。相較于今年4月的《辦法（征求意見稿）》（“征求意見稿”）。我們注意到以下幾點(diǎn)變化：1）監(jiān)管部門由網(wǎng)信辦擴(kuò)大至七部委，提出分層分級(jí)管理的基本原則；2）縮小需要進(jìn)行安全評(píng)估和算法備案等前置審批的使用范圍；3）新增推動(dòng)算力與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)建設(shè)的表述；4）明確跨境服務(wù)管轄范圍和外商投資企業(yè)的監(jiān)管原則。我們認(rèn)為《辦法》反映了監(jiān)管鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的態(tài)度。辦法將于今年8/15起正式生效，建議投資人關(guān)注未來(lái)幾周各部委發(fā)布的實(shí)施細(xì)則，以及主要企業(yè)申請(qǐng)服務(wù)許可的進(jìn)展情況。
　　變化#1：監(jiān)管部門由網(wǎng)信辦擴(kuò)大至七部委，強(qiáng)調(diào)分類分級(jí)監(jiān)管
　　《辦法》相比《征求意見稿》，新增“強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，采取有效措施鼓勵(lì)生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)生成式人工智能服務(wù)實(shí)行包容審慎和分類分級(jí)監(jiān)管”。《征求意見稿》發(fā)文機(jī)構(gòu)為網(wǎng)信辦，《辦法》新增六部委（國(guó)家發(fā)展改革委、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、廣電總局），要求針對(duì)生成式AI技術(shù)特點(diǎn)及其在有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的服務(wù)應(yīng)用，完善與創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的科學(xué)監(jiān)管方式，制定相應(yīng)的分類分級(jí)監(jiān)管規(guī)則或者指引，關(guān)注后續(xù)各行業(yè)具體監(jiān)管方法的出臺(tái)。
　　變化#2：強(qiáng)調(diào)包容審慎，鼓勵(lì)創(chuàng)新，縮小前置審批適用范圍
　　《辦法》強(qiáng)調(diào)“包容審慎”的監(jiān)管原則，明確提出鼓勵(lì)生成式人工智能技術(shù)在各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用，有助于生成式人工智能賦能千行百業(yè)。對(duì)于前置審批，《辦法》相比《征求意見稿》縮小適用范圍：《征求意見稿》中，利用生成式人工智能產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)前，均需按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展安全評(píng)估，并履行算法備案；《辦法》將適用范圍縮小至提供具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的生成式人工智能服務(wù)。如不具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力，需關(guān)注后續(xù)監(jiān)管方法。
　　變化#3：新增推動(dòng)算力與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)建設(shè)的表述
　　《辦法》新增提出推動(dòng)生成式人工智能基礎(chǔ)設(shè)施和公共訓(xùn)練數(shù)據(jù)資源平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)算力資源協(xié)同共享，提升算力資源利用效能。推動(dòng)公共數(shù)據(jù)分類分級(jí)有序開放，擴(kuò)展高質(zhì)量的公共訓(xùn)練數(shù)據(jù)資源，鼓勵(lì)采用安全可信的芯片、軟件、工具、算力和數(shù)據(jù)資源。我們認(rèn)為算力資源協(xié)同共享有利于中小企業(yè)發(fā)展生成式人工智能服務(wù)。目前我國(guó)缺乏高質(zhì)量訓(xùn)練數(shù)據(jù)集，我們認(rèn)為公共數(shù)據(jù)分類分級(jí)有序開放或有助于彌補(bǔ)高質(zhì)量數(shù)據(jù)匱乏。
　　變化#4：明確管轄范圍及外商投資企業(yè)的監(jiān)管原則
　　《辦法》明確了管轄范圍為“利用生成式人工智能技術(shù)向中華人民共和國(guó)境內(nèi)公眾提供生成文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容的服務(wù)”。因此，我們理解對(duì)中國(guó)企業(yè)向海外用戶提供的生成式人工智能服務(wù)不在本辦法管轄范圍內(nèi)。另一方面，境外企業(yè)向境內(nèi)公眾提供的生成式人工智能服務(wù)受本辦法管轄。對(duì)不符合法律、行政法規(guī)和《辦法》規(guī)定的，國(guó)家網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)機(jī)構(gòu)采取技術(shù)措施和其他必要措施予以處置。此外，《辦法》明確外商投資生成式人工智能服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合外商投資相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
　　風(fēng)險(xiǎn)提示：AI及技術(shù)落地不及預(yù)期，新技術(shù)開發(fā)進(jìn)度不及預(yù)期